海南藏族自治州中级人民法院

关于印发《关于全州法院办理执行案件司法责任制的若干意见（试行）》的通知 

各县法院：

       为解决“执行难”“执行乱”两大突出问题，深入推进执行审执分离改革试点工作，根据全州法院执行工作实际，经研究，制定审执分离改革系列配套制度。《关于全州法院办理执行案件司法责任制的若干意见（试行）》是系列配套制度之二，现印发给你们，请做好贯彻落实。实施中遇到问题，及时报送州中院执行局。

海南藏族自治州中级人民法院

 2017年4月18日

 海南藏族自治州中级人民法院

关于全州法院办理执行案件司法责任制的若干意见（试行）

     为进一步规范执行工作，落实责任，明确各类执行人员职权，健全符合执行工作规律的权力运行机制，加强执行队伍建设，根据法律法规及最高人民法院《关于完善人民法院司法责任制的若干意见》、州中院《关于实行审判权与执行权相分离改革试点实施方案（试行）》等规定，结合全州法院执行工作实际，制定本意见。

一、目标原则

（一）工作目标

1、建立执行工作司法责任制，必须以严格的执行责任制为核心，以符合工作规律的执行权力运行机制为前提，以明晰的各类人员权限和职责为基础，以有效的执行管理和监督制度为保障，确保各项执行工作积极有效推进。

（二）基本原则

 2、推进执行工作司法责任制，应当坚持以下原则：

（1）坚持党的领导，认真落实司法责任制要求；

（2）依法行使执行审查权和执行实施权；

（3）权责明晰、权责统一、监督有序、制约有效；

（4）突出执行工作特点，遵循执行工作运行规律；

（5）主观过错与客观行为相结合，责任与保障相结合。

（三）适用范围

 3、全州法院执行工作人员在执行工作中，涉及执法办案、权力责任、监督管理、违纪违法的，依照本意见办理。

 4、本意见所称执行工作人员，包括全州法院从事执行工作的员额制法官、执行员（司法警察）、书记员等。

二、岗位职责

 5、州局局长的职责

（1）在州中院党组领导下，全面管理执行工作。认真贯彻落实党的路线、方针政策和国家法律、法规，执行院党组的决议、指示，抓好队伍建设；

（2）抓好对全州法院执行工作的指导、监督。

（3）组织召开局务会，主持研究执行重大事项、重大疑难案件等，并确定向院党组汇报事项以及提请审委会决定事项。

（4）深入调查研究，积极推进改革，建立健全执行工作机制，指导、协调解决全州法院执行工作中的困难和问题。

（5）加强干警的政治思想教育和廉政教育，掌握干警的思想状况和德才表现，加强对年轻干警的培养教育。

 6、分局局长的职责

（1）在州局的领导下，管理所辖法院执行工作。

（2）对重大、复杂案件及辖区内跨区域案件可组织召开分局局务会研究，并根据案件情况提请召开州局局务会。

（3）按照“三统一”原则，协调本辖区疑难、复杂案件的办理，积极推进执行案件的“一体化”管理。

7、执行员（司法警察）的职责按照领导安排，负责具体执行案件和事务的办理，按照执行权层级管理要求提请讨论案件执行中的重大、疑难问题。

8、书记员的职责完成执行案件的记录、文书制作、材料收集、联系当事人、卷宗制作、电子卷宗扫描等工作，执行完毕后30日内完成归档。

9、案款管理员的职责负责案款收支的审核、管理执行案款专门台账等案款管理工作，并与本院财务部门对接案款管理有关工作事项，实现“案对款，款对案，案案有台账，案案有明细，笔笔可追踪”。

三、层级管理（一）会议研究层级审批

10、执行员实施具体执行行为应坚持“执行行为”合议原则，根据案件的疑难、复杂程度依次提请分局局务会、州局局务会、法官专业委员会、审委会研究。

 11、执行员对分局局务会、州局局务会研究决定有异议的，可提请复议一次，对复议结果有异议的，经分局、州局局长同意，逐级报请审委会研究。

12、根据执行案件层级管理的要求，分局局长、州局局长对执行案件进行分级审批监督管理。

（二）责任认定

 13、执行人员按照法律规定行使执行实施权，对其履行职责的行为承担责任，对办案质量终身负责，承担主体责任。

 14、州局局长、分局局长对本辖区执行案件质量负管理责任。

15、案件经分局局务会、州局局务会讨论决定的案件，分局局务会成员、州局局务会成员对案件负集体责任。

四、责任追究（一）适用依据

16、执行工作人员违反法律、法规、司法解释、规范性文件和办案制度等规定以及消极执行、选择性执行、乱执行的，依照最高人民法院《人民法院工作人员处分条例》相关规定严肃追责。

（二）认定标准

17、执行工作人员在执行工作中存在下列情形的应认定为消极执行:

（1）不按规定对被执行人财产实施查控措施和责令被执行人申报财产，或者对应当调查收集的证据不予收集；

（2）对已经发现的被执行人的财产，拖延执行或者不执行，导致被执行财产流失；

（3）对执行中查封、扣押、冻结的财产不履行监管职责，造成财产毁损、灭失；（4）无正当理由，未在规定期限对已查封、冻结的财产进行处置；

（5）对季节性商品或者鲜活、易腐烂变质以及其他不宜长期保存的物品采取执行措施，未及时处理或者违法处理，造成物品毁损或者严重贬值；

（6）无正当理由，超出办案期限未办结执行案件；

（7）无正当理由，拖延支付、移交案件执行款或其他财产；

（8）拖延或者拒不执行合议庭决议、审判委员会决定以及上级人民法院判决、裁定、决定、决议、命令；

（9）对上级法院交办的执行信访案件、督办案件，拒不办理或者故意拖延，不按上级法院的要求上报办理情况和结果；

（10）对上级法院制定的执行监督规定和提出的执行工作要求，无正当理由拒不执行；

（11）对外地人民法院依法委托的事项拒不办理或者拖延办理；

（12）其他消极执行的情形。

18、执行工作人员在执行工作中存在下列情形的应认定为选择性执行:

（1）对具备执行条件的案件，违反规定暂缓执行、中止执行、终结执行或者终结本次执行程序；

（2）对应当录入网上案件管理平台的执行案件不予录入，以“抽屉案”、“包包案”、“ 体外循环”等形式办理执行案件；

（3）对网络随机分配的执行案件或者院、局领导依职权分配的执行案件，以不正当理由选择性办理，或者无正当理由拒绝分配的执行案件；

（4）对同一案件的多个被执行人，故意违反法律、司法解释及执行工作相关规定，只选择部分被执行人强制执行，对其他应当强制执行的被执行人不予执行，导致案件不能执结；

（5）对同一案件的多个申请执行人，故意违反法律、司法解释及执行工作相关规定，只选择部分申请执行人发放执行款物，导致其他申请执行人的权益受到侵害；

（6）其他选择性执行的情形。

19、执行工作人员在执行工作中存在下列情形的应认定为乱执行:

（1）执行未生效法律文书；

（2）超出生效法律文书确定的数额和范围执行；

（3）应当恢复执行而不恢复，导致被执行财产流失；

（4）应当纳入“失信被执行人名单库”而不纳入、应当采取信用惩戒措施而不采取、违规解除信用惩戒措施或屏蔽失信被执行人信息；

（5）违反规定采取或解除查封、冻结、扣押措施；

（6）违法对抵押物、质押物或者留置物采取执行措施，致使抵押权人、质权人或者留置权人的优先受偿权无法实现；

（7）对执行财产应当拍卖而未依法拍卖的，或者应当由资产评估机构评估而未依法评估，违法变卖或者以物抵债；

（8）在审计、鉴定、评估、拍卖等环节徇私舞弊、弄虚作假；

（9）违法将案件执行款物执行给其他当事人或者案外人；

（10）违反规定强迫当事人撤回执行申请、达成和接受执行和解协议；

（11）违反规定私自办理执行案件、伪造执行文书、制造虚假执行案件；

（12）违背合议庭决议、审判委员会决定制作执行文书；

（13）违反规定设置收费项目、扩大收费范围、提高收费标准等乱收费；

（14）其他乱执行的情形。

（三）处理方式

 20、消极执行、选择性执行、乱执行等行为情节显著轻微，由分管院领导或部门负责人对相关人员给予批评教育，进行约谈；情节轻微，尚不构成违纪的，由纪检、监察部门进行口头或书面诫勉谈话，责令作出检查和限期整改；情节较严重的，由纪检监察部门依纪依规以予处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

21、州局、分局领导未尽管理责任，致使本部门发生消极执行、选择性执行、乱执行等违纪问题，造成严重不良影响的，实行“一案双查”，严肃追责。五、附则

22、本意见由海南州中级人民法院执行局负责解释。

 23、本意见自下发之日起施行。